关于专利侵权判定的几个基本原则

专利侵权判定一直是各国司法实践中的一个难点问题。专利侵权判定和判断合同违约不一样，合同有相应的合同条款，可操作性比较强，而专利侵权判定需要与权利要求书做比较，被控产品方案很多情况下与权利要求书都是不一致的，不一致达到什么程度构成侵权，不一致达到什么程度不构成侵权，这是一个比较难解决的问题，因为既涉及到法律衡平的问题，同时又涉及到技术问题。从国外的侵权判定司法实践来看，经历了一个从整体方案比较到具体特征一一进行对比的过程，我国侵权判定很大程度上借鉴了国外尤其是美国的侵权判定原则。本章将讨论关于专利侵权判定的几个基本原则，着重探讨其中的等同原则，因为该原则是专利侵权判定中的一个难点问题。

《专利法》第五十九条明文规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。《最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释》第四条规定，专利法第五十九条规定的“发明或者实用新型专利权的保护范围”，包括权利要求记载的技术特征所界定的范围。权利人主张专利权保护范围包括等同的技术特征所界定的范围的，人民法院应当以该等同的技术特征确定专利权的保护范围。所称等同的技术特征，是指与权利要求记载的技术特征相比，以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域普通技术人员在侵权行为发生时无需创造性劳动即可联想到的特征。 
    专利侵权判定的过程就是将被控侵权物与专利法所赋予该专利的保护范围的比较鉴别过程。值得说明的是，对于某项专利来说，由于独立权利要求所涵盖的专利的保护范围最大，通常在考虑保护范围是仅仅考虑独立权利要求（形式上为权利要求1）。
第一节 全面覆盖原则
　　全面覆盖原则是专利侵权判定中的一个最基本原则。所谓全面覆盖原则，是指如果被控物或者方法侵权成立，那么该产品或者方法应该具备专利权利要求中所描述的每一项特征，缺一不可。
　　在判定专利侵权时，最先适用的是全面覆盖原则。在下述几种情况下，视为被控物全面覆盖了专利的权利要求。
　　第一，字面侵权。即从字面上分析比较就可以认定被控物的技术特征与专利的必要特征相同。
　　比如，一项专利，其权利要求为：一种含有化合物A的注射剂，其特征在于：它的PH值为4.0。如果被控物是含有A的注射剂，并且它的PH值为4.0，那么被控物的完全与上述权利要求的要求保护的一致。

第二、专利权利要求中使用的是上位概念，被控物公开的结构属于上位概念中的具体概念，此种情况下适用全面覆盖原则，被控物侵权。
　　比如，一项专利，其权利要求为，一种药物组合物，其特征在于：它包含两种活性成分他汀类药物和阿昔莫司。如果被控物为阿托伐他汀和阿昔莫司，由于阿托伐他汀是他汀类药物的下位概念，因此，被控物侵权。
　　第三、被控物的技术特征多于专利的必要技术特征，也就是说被控物的技术特征与权利要求相比，不仅包含了专利权利要求的全部特征，而且还增加了特征，此种情况仍属侵权，因为只要被控物覆盖了专利权利要求的全部特征就算侵权，而不问被控物是否比权利要求的多。
　　比如，一项专利，其权利要求为，一种药物组合物，其特征在于：它包含两种活性成分A和B。如果被控物为A+B+C，被控物包含了专利权利要求的全部技术特征（A+B），因此，被控物侵权。
　　实践中，公众可能对此有一些不理解，觉得被控物的特征多于权利要求，而且性能可能还要优于专利产品，为什么还要算做侵权呢？这是因为专利保护的是智力成果，在后的产品如果是在专利产品的基础上进行了改进，尽管可能性能要优于专利产品，但是由于使用了他人的专利，利用了他人的智力成果，就必须获得他人的许可，否则就是侵权行为。
　　我们再看上面的例子，一项专利，其权利要求为，一种药物组合物，其特征在于：它包含两种活性成分A和B。那么如果我们现在有一个新的发明创造，发现化合物C与A+B联合使用治疗某疾病的效果要远远好于A和B的组合物。此时能否申请专利？是可以申请专利的。

我们此时应该区分能否申请专利与是否侵权？能否申请专利主要侧重点在于新颖性、创造性和实用性，是否构成侵权就要看被控物是否覆盖或等同于专利权利要求的全部技术特征，它们之间是没有实质性关系的。

再比如，一项专利，其权利要求为，一种药物组合物，其特征在于：它含有两种活性成分A和B。如果我们也获得一项专利A+B+C，我们能否实施我们的专利？（不能，我们需要获得在先专利权人的许可）。

前面探讨的是适用全面覆盖原则什么情况下被控物为侵权。下面谈一下，何种情况下被控物为不侵权。

比如，一项专利，其权利要求为：一种新型消火栓保护筒，具有进水管、出水管，其特征在于：筒体为玻璃钢制成，筒体和进水管和出水管之间通过密封圈连接在一起。被控物的筒体由玻璃钢制成，也具有进水管和出水管，但是筒体和进水管和出水管之间直接焊接成一体，没有密封圈这个结构，由于被控物缺少权利要求中的一个特征，所以被控物不构成侵权。
　  我们看一下全面覆盖原则与新颖性判断的比较

其实从上面的比较来看可以得出一个结论：判断相同侵权（全面覆盖原则）可以借用新颖性的概念，更具体地说，就是可以将被控侵权物或行为看成一份对比文件，以此来判断专利权利要求是否具备新颖性。如果判断的结论是具备新颖性，则侵权不成立；如果判断的结果是不具备新颖性，则构成相同侵权。
第二节 等同原则

   前面所讨论的是全面覆盖原则，在实际中，被控物适用该原则判定侵权是很少的，很多的情况下，适用的是等同原则。所谓等同原则，就是尽管被控物不具备专利权利要求的全部特征，但是被控物不具备的专利特征在被控物上面能够找到该特征的等同替换物，此种情况下，被控物判定侵权。

《最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释》第四条规定，专利法第五十九条规定的“发明或者实用新型专利权的保护范围”，包括权利要求记载的技术特征所界定的范围。权利人主张专利权保护范围包括等同的技术特征所界定的范围的，人民法院应当以该等同的技术特征确定专利权的保护范围。所称等同的技术特征，是指与权利要求记载的技术特征相比，以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域普通技术人员在侵权行为发生时无需创造性劳动即可联想到的特征。 
　　在1950年的格里夫油罐案中，美国最高人民法院对等同原则在现代专利法中的地位重新加以确定。格里夫油罐案中，原告专利的权利要求为以碱土性硅酸盐为主要成分的焊剂。原告的主要成分为镁，镁属于碱土金属，其硅酸盐是碱土性硅酸盐的一种。被告的产品为锰，锰的硅酸盐不属于碱土性硅酸盐。原告的专家证人指出，镁和锰成分作为焊剂功能相同。法院根据等同原则判定专利侵权成立。法院在判决中写到“法院应该认识到，完全一模一样地照抄照搬在实践中是非常少见的。如果允许其他人稍加改动就照抄照搬专利，那么专利保护就变成空洞无用的东西。等同原则的核心就在于防止其他人剽窃专利发明的成果。

公平原则是法律的一个非常重要的指导思想，适用等同原则正是体现的公平原则，如果被告将专利权利要求中的特征进行常规的改动就认定不侵权，这显然对专利权人是不公平的，但是如果适用等同原则任意改变专利保护范围，那么对社会公众又是不公平的，如何适用等同原则实质上就是如何在专利权人的权利和社会公众的权利之间找到一个平衡点。
　　进行等同判定需要明确两个前提条件，一个就是“等同”站在什么人的角度进行判定，另一个是以什么时间作为判定的基准时间。
　　等同应该是站在“本领域普通技术人员”的角度进行判定，这一点是我国司法界认可的。所谓“本领域普通技术人员”是一种假想的人，专利局《审查指南》对此的定义是，本领域普通技术人员知晓所属技术领域的现有技术，具有一般的知识和能力，他的知识水平随着时间的不同而不同。在某些情况下，站的角度不同，适用等同原则得到的结论也就不同。比如，被控物采用了一种替换权利要求中某一项特征的结构，如果站在不具备本领域常识的社会公众的角度看，这种替换属于很难想到的替换，属于不同的工作方式，因而得到不等同侵权的结论。而站在具备本领域常识的“本领域普通技术人员”的角度上看，这种替换属于本领域常规的替换，属于等同侵权。又有一情况，被控物的替换在“本领域普通技术人员”的角度上看，属于很难想到的替换，属于不同的工作方式，因而得到不等同侵权的结论，而在本领域的专家来看，这种替换很容易想到，因此属于等同侵权。因此，明确等同侵权判定是站在什么角度上看是十分必要的。
　　等同的侵权判定的基准时间应该是侵权行为发生的时间，这一点在国内尚有争议，还有一种观点是以专利的申请日为基准时间。在审理知识产权案件比较权威的北京高级人民法院试行的《专利侵权判定若干问题的意见》中，明确阐明了等同的侵权判定基准时间为侵权行为发生的时间。笔者也同意此观点，因为科技的发展是非常快的，一项专利最长的要保护二十年，很有可能在专利授权后的几年里又出现了新的技术。假如被控物用新出现的技术替代了权利要求的某一项特征，这种情况下，如果基准时间定在专利申请日，那么这显然是不侵权的，因为在专利申请日时，本领域人员不可能想到日后出现的技术作为替换手段。而这种结论对专利权人是不公平的，因为被控物基本上使用了专利的技术方案，只是由于出现了新技术，才用新技术替换了专利的某一项特征。

前面讨论了适用等同原则所应该站的角度和判定等同的基准时间，下面谈一下如何理解三要素的问题。正如前面的案例所看到的，适用等同原则有一个三要素法，即判断被控物与权利要求的特征是否等同要看被控物是否以大致相同的方式、实现大致相同的功能、达到大致相同的效果，在美国称为“功能-方式-效果”标准。三个要素缺一不可，缺少任何一项，被控物都不构成等同侵权。事实上，“大致相同”的理解受人的主观影响很大，大致这两个字本身也蕴含着不确定性。但是，专利侵权判定如果做到完全不受人主观因素的影响，那只有一种办法，就是被控物必须与权利要求的每一个特征都一样才算做侵权，而这对于专利权人又是不公平的，因为这样的话，他人很容易对某一个特征进行改动而避免侵权。
　　在国内的一些论述等同原则的著作中，对于如何理解方式或者手段、功能、效果都没有说明。在实践中，经常会出现这样的困惑，一说到等同都知道手段方式、功能、效果大致相同，但是何为手段、功能、效果大致相同呢？
　　所谓“手段方式大致相同”是指，本领域普通技术人员在侵权发生时，很容易想到将权利要求中的某一项特征替换成另一种手段或者方式，而不需要做出创造性的劳动。 “功能上大致相同”比较容易理解，即被控物的结构与权利要求中的某项特征所实现的功能大致相同。“效果大致相同”是指就整体方案而言，为实现发明目的，替换所产生的效果与被替换的技术特征是相同的。

比如，一项专利，一种重结晶化合物A的方法，其特征在于它使用甲醇。如果他人使用乙醇-甲醇的混合物重结晶化合物A，并且收率大致相同，并且对晶体质量没有太大的影响（与专利方法相比），这对于本领域的技术人员来说就属于使用基本相同的方式，实现基本相同的功能，获得了基本相同的效果。

第三节 改劣发明

上一节谈论的是等同原则问题。在适用等同原则的时候，会出现这样一种情况，就是被控物对权利要求中的某一项特征进行了替换，替换后的效果要劣于专利技术，这种情况下算不算侵权呢？

对于故意省略专利权利要求中个别必要技术特征，使其技术方案成为在性能和效果上均不如专利技术方案优越的变劣技术方案，而且这一变劣技术方案明显是由于省略该必要技术特征造成的，应当适用等同原则，认定构成侵犯专利权。
　　有一个美国的关于改劣发明的案例，就是1988年的来川公司诉剑桥钢丝布公司案。原告的专利涉及一种由链环组成的传送带，其权利要求规定，链环之间的距离比链环的宽度略微大一点。专利说明书中的方案显示，链环之间的距离和链环的宽度的比例是“1.06：1”。被控物链环之间的距离和链环宽度的比例是“1.35：1”。被告指出，被控物已经不是比每个链环宽度大一点了，而是大出很多，因此不应该构成侵权。
　　联邦巡回上诉法院认为，专利权利要求明确提出使链环间隔开的这种设计是为了使传送带减少弯曲度和增加抗切强度。被控物也有类似的特性，只不过它承受弯曲和拉力的程度不如专利那么好。这一点本身并不意味着被控侵权物就不构成专利侵权了。法院经过比较被控物与专利的技术特征，认为被控物构成了等同侵权。
　　关于改劣发明问题，在我国还没有专门的侵权案例。在北京高级人民法院《专利侵权判定若干问题的意见（试行）》中，对改劣发明有所规定。第41条规定：对于故意省略专利权利要求中个别必要技术特征，使其技术方案成为在性能和效果上均不如专利技术方案优越的变劣技术方案，而且这一变劣技术方案明显是由于省略该必要技术特征造成的，应当适用等同原则，认定构成侵犯专利权。第51条规定：在被控侵权物中，仅缺少独立权利要求中记载的对解决专利技术问题无关或者不起主要作用、不影响专利性的附加技术特征，使被控侵权物的技术效果明显劣于专利技术，但又明显优于申请日前的公知技术，不应当适用多余指定原则，而应当适用等同原则，认定侵权物落入了专利保护范围

　　从第41、51条规定可以看出，关于“改劣发明”何种情况下被判定侵权的这个问题，我国与美国的司法界观点是有区别的。从美国的案例可以看出，“改劣发明”被判定侵权，其前提是被控物的结构替换了专利权利要求中的某项特征，而我国司法界的观点是即使被控物缺少了权利要求中的特征，该“改劣发明”仍然可能构成侵权。

第四节 多余指定原则
　　在专利侵权判定中，还有一种原则叫多余指定原则。通常认为多余指定原则是指在专利侵权诉讼中法院把权利要求的技术特征区分为必要技术特征和非必要技术特征，在忽略非必要技术特征（多余特征）的情况下，仅以权利要求中的必要技术特征来确定专利保护范围，判定被控侵权客体是否落入权利要求保护范围的原则。
     在1995年的周林频谱专利侵权案是一个典型的适用多余指定原则案例。在这个案子中，原告专利的独立权利要求中有一项关于立体声放音系统的技术特征。被控侵权产品具备了原告权利要求里除了放音系统以外的所有其它特征。受理这个案件的法院认为，从该专利的发明目的来看，这项技术特征不具备完成专利发明目的所必不可少的功能和作用。缺少了这项特征，不影响频谱治疗仪的功能和作用，也不影响整个技术方案的完整性。由此看来，显然是专利申请人缺乏专利撰写的经验，将不必要的特征写进了独立权利要求中。最终法院认定，缺少了这一项非必要技术特征，被控产品仍然构成侵权。

这个案件判决后，在我国专利界和司法界引起了很大的震动。一种观点认为，凡专利权人写入独立权利要求的技术特征，都应该依法视为必要技术特征。不论这项技术特征在实现发明目的、效果方面是否重要，只要被控产品缺少这项特征，依据专利侵权判定制定的“全面覆盖”，法院就应该判定侵权。专利权人在专利申请过程中因失误写入了非必要技术特征，只能吸取教训，法院不能在审判中迁就和照顾其失误，在专利审判中保证执法的统一性应该是放在首位的。另一种观点认为，解释权利要求和确定专利权保护范围应当遵循公平原则，我国实行先申请原则，发明人一旦完成了发明创造，就要尽快申请专利。撰写权利要求是一项技术性和法律性很强的工作，有时难免把对实现发明目的、效果不甚重要的技术特征写入了独立权利要求，大大缩小了专利的保护范围；在专利权被授予后，第三人经过研究权利要求书，发现了权利要求书中存在的非必要技术特征，就很容易略去这项特征后实施专利技术。法院应当按照公平的原则，认定被控产品构成侵权。

美国没有多余特征指定原则。英国法院承认多余指定原则。在法院适用这一原则时，法院必须衡量这项特征在权利要求中的作用，并且推定撰写人在权利要求中加进这项技术特征的用意。法院在做这项工作要考虑三个问题：
　　第一，被控侵权产品或者方法区别于权利要求的变更，对于发明的工作方式是不是有实质性的影响？
　　第二，如果没有实质性影响的话，被控侵权产品或者方法区别于权利要求的这种变更，对于所属领域的普通技术人员来说是不是很明显？
　　第三，如果这种变更是很明显的话，那么所属领域里的普通技术人员是不是可以从专利说明书里看出，撰写权利要求的人当时的意图明显是要把这种非实质性的变更包括在专利保护范围以内。
　　笔者认为应该适用多余指定原则。专利的权利要求书就像国家专利局代表社会公众与专利权人签订的一个合同，当事人有可能由于自己的疏忽或者重大误解而签订了一个显失公平的合同。如果从合同的角度讲可以对其进行撤销，那么对于专利来讲就应该允许将多余的特征去掉，来确定其保护范围。因为适用法律的最终的目的还是公平二字。当然适用该项原则一定要慎重，认定为多余特征的一定是非常明显的与发明目的无关的技术特征。而且，对于发明创造性比较低的实用新型一般不应适用多余特征指定原则。

第五节 禁止反悔原则

所谓禁止反悔原则，是指专利权人在专利申请文件中或申请人与专利局之间的来往信函中，已经确认为已有技术或明确表示放弃请求的保护技术内容，在以后的指控第三人侵权时不得反悔。如果专利权人在专利侵权诉讼中反悔，将其已经认为不属于其权利要求保护的技术内容扩大解释为属于其专利保护范围，受诉法院将不予支持。禁止反悔原则是专利侵权诉讼中的一项重要原则，它是民法中的诚实信用原则在专利法中的体现。 
　　禁止反悔原则是国际上的通行原则。我国民法通则规定，诚实信用是民事活动的基本原则，在民事活动中禁止当事人反悔，反悔者应承担不利的法律后果。在专利侵权诉讼中也普遍采用此原则。如果专利权人在其专利审批过程中，通过专利申请文件或中间文件，认可、承诺、澄清或放弃的内容，例如专利权人已经确认为已有技术的内容或明确表示不属于其权利要求的技术特征，或放弃请求保护的技术内容，则这些内容只要记录在案，就不得反悔。下面以一个典型案例对此予以说明。 
　　原告1985年4月23日向中国专利局申请变色笔发明专利，1989年6月7日授予发明专利权。该专利的独立权要求为：一种涉及变色的书写工具的变色笔，由笔杆、能容纳彩色液体的笔芯和数支笔尖同笔芯相通的笔尖所组成，其特征在于所述数支笔尖集中固定装在一支笔头上，使笔尖之间靠近又互不接触，而与所述的笔尖相通的容纳各色液体而又互不混流的笔芯也是固定地装在笔杆之中。专利局对原告的发明专利申请进行实质审查过程中，1986年8月27日，原告向专利局审查员递交的函件中称：原告申请的变色笔与专利局1986年2月5日公告的实用新型专利“一种多头笔”有本质的区别，原告发明变色笔的目的和功能是变色笔能使两只相邻的笔尖双双着纸而使两种颜色重合成一种新的色彩，而多头笔写出的字迹的颜色是固定的标准色。1990年间，被告生产多色水笔，该产品由笔杆、笔座、笔芯组成，笔杆内数根储水芯，储水芯一端与笔芯接触，笔芯另一端为笔尖，笔尖互不接触，笔尖之间由粘胶物填充间隙和互相固定。 
　　法院经审理认为，法律保护专利权人的发明创造，其保护范围以专利权人为实现发明目的而完成的技术方案及其体现在专利要求书中的内容为限。原告的权利要求书、说明书和向专利局递交的函件反映了其发明的必要技术特征和保护范围，被告生产的多头笔产品，因笔尖的排列方式同原告的发明不同，不能使笔尖双双着纸而使两种颜色重叠形成新的色彩，已被原告列为已有技术排除在其专利保护范围之外，因此被告生产的多色水笔及其转让该技术的行为不构成对原告发明专利权的侵犯。 
　　本案体现了专利诉讼中的禁止反悔原则。一般来说，原告的专利说明书、权利要求书以及向专利局呈递的函件充分反映了专利权人发明创造的必要技术特征和技术范围，在以后指控第三人侵权时不得对此反悔，即在认定专利权保护范围以及是否构成侵权时，专利权人对权利要求的解释应当一致，不能为了获得专利权而在专利申请、审查过程中对权利要求作较窄解释，专利权人不论在专利申请时还是在专利审查期间对专利文件的修改所作出的认可或放弃，在以后的侵权诉讼中不得反悔。 
　　可以认为，禁止反渗原则适用于以下情况： 
　　1．如果专利权人在专利申请文件，如专利权利要求书和说明书中已经排除在权利要求保护之外的技术，在以后的专利侵权诉讼和专利权转让和专利实施许可中，不得再将该项技术作为专利保护范围和专利技术转让实施许可的标的； 
　　2．专利权人为取得专利权，其在申请或异议期间与专利局来往的函件，同样是专利文件的组成部分，专利申请人在上述函件中所作出的承诺同样不得反悔； 
　 3．如果专利权人发现侵权行为以后，针对侵权人提出警告，在此期间，专利权人也可能提出要求，如果侵权人对技术进行某些方面的改动，则不构成专利侵权，这也应视为专利权人的一种承诺，如果侵权人按照专利权人的意见对技术特征进行修改，专利权人就不得再以侵权人侵犯其专利权为由提起诉讼，但是对这种方式的专利权人的承诺在仅对该侵权人这个特定的当事人有效，对其他侵权人无效。 
　　禁止反悔原则是专利侵权诉讼中十分重要的审查原则，但在诉讼中，法院并没有审查专利档案的义务，只是对某些案件法院认为有必要时，才主动审查，因此，在此方面的举证责任，主要由被告承担。